BBGS ABOGADOS
COLOMBIA

Compliance

El área de RIESGO Y CUMPLIMIENTO se enfoca en entender e identificar los principales riesgos de corrupción y soborno transnacional (riesgos C/ST), así como lavado de activos, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva (LAFT) a los que puedan estar expuestas las compañías o entidades sin ánimo de lucro, así como sus controles con el fin de apoyar al cliente en la elaboración de programas efectivos y que se ajusten a sus necesidades.

Entre otros, prestamos los siguientes servicios: 

1. Determinar la necesidad de implementación de programas para la protección de los riesgos de C/ST y LAFT desde la óptica de la reglamentación vigente y de la exposición al riesgo.

2. Realizar procesos de auditoría documental y de campo a las compañías y entidades sin ánimo de lucro con el fin de determinar la exposición a los riesgos C/ST y LAFT así como los controles que tienen implementados para cada uno de estos riegos.

3. Determinación del riesgo inherente y riesgo residual a partir de la verificación de la existencia y aplicación de controles.

4. Determinar la matriz de riesgos, los procedimientos y protocolos que las compañías y entidades sin ánimo de lucro deben implementar para mitigar los riesgos C/ST y LAFT en función la viabilidad frente a las actividades que adelanta cada entidad o sociedad.

5. Asesorar todo el proceso de implementación de las políticas así como su socialización. 

6. Asesorar el proceso permanente de monitoreo a los sistemas de prevención y control de riesgos C/ST y LAFT desde la óptica de un asesor externo o actuando como oficial o responsable de cumplimiento del cliente.

7. En general atender todo tipo de dudas y consultas sobre la implementación y monitoreo de un adecuado sistema de gestión de riesgos C/ST y LAFT.

EQUIPO